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从业人员资格 财务状况 内部风险控制 遵守国家有关法规的情况
制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 检查会员的内部风险控制制度 全面检查会员遵守法律法规 审查代理协议的格式及其合法性情况
审查代理协议的格式及其合法性 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况 检查会员的内部风险控制制度 全面检查会员遵守法律法规情况
证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 证券公司自愿加入证券业协会 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 接受证券交易所的监督
证券公司自愿加入证券业协会 证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
从业人员资格 财务状况 内部风险控制制度 客户构成
从业人员资格 财务状况 内部风险控制制度 遵守国家有关法规的情况
上年度经审计财务报表 证券交易所要求的年度报告材料 上年度会员交易系统运行情况报告 风险控制指标监管报表
每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 证券交易所规定的其他定期报告义务
湘公网安备 43130202000226号