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有符合法律、行政法规规定的公司章程 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 主要股东的净资产不低于人民币2亿元 有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅰ；Ⅱ；Ⅳ Ⅰ；Ⅲ；Ⅳ Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
《商业银行法》 《证券法》 《证券公司管理办法》 《信托法》
Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
立法的宗旨、适用范围 证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则 证券业与其他金融业的分业经营与管理 证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理
证券投资咨询 证券经纪 证券承销与保荐 证券资产管理
依法买卖证券的一般规定 上市交易的方式 不得持有、买卖股票的规定 账户保密的规定
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
证券公司设立的程序、条件和组织形式 证券公司的业务种类 业务范围与注册资本的关系 证券公司设立申请的审核
湘公网安备 43130202000226号