证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括-X题卡

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我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

证券公司经纪佣金证券交易所手续费证券托管费证券交易所交易监管费

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对证券交易活动的监管对会员的监管对上市公司的监管对在交易所内进行交易的投资者的监管

审查代理协议的格式及其合法性检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况检查会员的内部风险控制制度全面检查会员遵守法律法规情况

制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

证券交易所是实行自律管理的法人证券交易所负责制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市证券交易所负责对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚证券交易所负责组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

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证券公司经纪佣金证券交易所手续费关税证券交易所交易监管费

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综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5 000万元对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行

中国证监会的监督中国证监会派出机构的监管证券交易所的监督证券公司的内部控制

证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一

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