首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。
查看本题答案
包含此试题的试卷
证券从业资格《证券市场法律制度与监督管理》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证监会提交的材料包括 Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股__会关
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东关联人则证券公司不得向其融资融券
证券公司申请融资融券业务试点应当向证监会提交的材料有
董事会关于经营融资融券业务的决议
融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满
1
2
3
4
证券公司申请融资融券业务试点的条件有 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ.公司治
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有经营融资融券业务所需的专业人员技术条件资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一
2010年1月22日对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定
《证券公司监督管理条例》
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《融资融券交易风险揭示书》
《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有
融资融券业务资格申请书
股东会(股__会)关于经营融资融券业务的决议
融资融券业务方案
内部管理制度文本
证券公司申请融资融券业务试点的条件有 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ.公司治理
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列说法错误的是
投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户
投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。
证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证监会提交材料同时抄 报住所地证监会派出机构①融资融券业务资格
①②③
①③④
①②④
①②③④
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一
按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请融资融券业务资格 应当具备公司最近年内不存在因
1
2
3
5
证券公司融资融券业务管理办法规定证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满的证券公
四年
一年
三年
二年
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易
上限
资金额度
权限
通行证
证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证监会提交的材料 有
融资融券业务方案
股东(大)会关于经营融资融券业务的决议
负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件
按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请融资融券业务资格 应当具备公司财务状况良好最近
1
2
3
5
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向申请融资融券交易权限
中国证监会
中国证券业协会
证券交易所
国务院
下列选项中属于证券公司申请融资融券业务应当具备的 条件有Ⅰ.财务状况良好最近2年各项风险控制指标持续
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题
更多
计算自营规模时证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算
证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
证券公司向客户提供融资融券中收取的保证金可以用证券冲抵
证券公司信息公开__制度要求证券公司__基本信息但财务信息可以不公开__
证券公司可以代客户下达交易指令利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易
证券公司在对相关业务进行限制时应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则
证券公司开展直接投资业务应该设立子公司
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则明确办理开户行情和交易系统的安装维护客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系加强证券公司风险监管证券公司应当按规定计算净资本和风险准备
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖
资产管理业务可以与自营业务联系起来
在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
根据我国现行相关制度规定证券公司不能直接代理客户进行期货买卖但可以从事期货交易的中间介绍业务
证券金融公司资产的用途有
在控股股东为内资股东的前提下上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制
1986年沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务
客户可以向两家证券公司融入资金和证券
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制
在外资参股证券公司中境外股东用自由兑换货币出资
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况建立动态的风险控制指标监控和补足机制但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准
发生影响或者可能影响证券公司经营管理财务状况风险控制指标或者客户资产安全重大事件的证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告说明事件的起因目前的状况可能产生的后果和拟采取的相应措施
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计划的派出机构应当立即限制其业务活动
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务不得分管与合规管理职责相冲突的部门
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模按管理本金计算专项定向资产管理业务规模
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
证券公司应当自领取营业执照之日起30日内向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
证券承销业务可以采取代销或者包销方式
热门题库
更多
银行从业资格总题库
证券从业资格
理财规划师
期货从业资格
保险经纪人
基金销售从业资格
保险公估人
保险代理从业资格
助理物流师总题库
物流师
小学教师资格总题库
一级人力资源管理师总题库
二级人力资源管理师
中级人力资源管理师
初级人力资源管理师
三级人力资源管理师