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诚实守信、客户自担风险、分类管理 规范运作、利益至上、公平公正 依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 守法合规、公平公正、集中管理
责任自负原则 需知原则 分散投资原则 理智投资原则
化解证券市场风险,促进证券业健康发展 保护投资者合法权益和社会公共利益 细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
公平公正、诚实守信 健全内控 投资风险客户自担 规范运作
公平公正、诚实守信 健全内控、规范运作 投资风险客户自担 信息公开
公平公正、诚实守信 健全内控、规范运作 投资本金安全保证 投资风险客户自担
公平公正、诚实守信 健全制度、规范运作 投资风险客户自担 投资风险证券公司与客户共担
《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国企业破产法》 《中华人民共和国公司法》 《证券公司监督管理条例》
守法合规 诚实信用 忠实客户利益 只提示客户可能发生的风险,不提示承担风险可能获得的收益
化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
公平公正,诚实守信 健全制度,规范运作 投资风险,客户自担 投资风险由证券公司与客户共担