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《证券公司监督管理条例》立法目的是( )。

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证券从业资格《证券市场法律制度与监督管理》真题及答案点击查看

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中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策实施监督管理的法律依据是

《证券法》和《证券公司监督管理条例》；《证券公司融资融券业务管理办法》；《转融通业务监督管理试行办法》；《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》；

根据证券公司监督管理条例证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

10 7 5 3

下列不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的

经营风险信用风险市场风险流动性风险

下列选项中不属于法律法规体系中行政法规的是

《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》《企业债券管理条例》

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

证券公司监督管理条例规定证券公司应当自每一会计年度结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易

1 3 4 6

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是

国家工商行政管理机构沪深证券交易所中国证券业协会国务院证券监督管理机构

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

下列属于证券公司监督管理条例立法宗旨的有

加强对证券公司的监督管理规范证券公司的行为防范证券公司的风险履行诚信义务

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

3% 5% 8% 10%

证券公司监督管理条例规定证券公司挪用客户资产进行投资的退还多得利润

以下属于行政法规的有

《证券投资基金法》《期货交易管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》

证券公司监督管理条例规定证券公司应当自每一会计年结束之日起个月内向国务院证券监督管理机构和证券交易所

3 6 1 4

下列选项中属于证券公司监督管理条例立法宗旨的是①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范

①②③ ②③④ ①②④ ①③④

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

3% 5% 8% 10%

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

0.03 0.05 0.08 0.1

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