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规范证券公司融资融券业务试点 防范证券公司的风险 保护证券投资者的合法权益和社会公共利益 促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
《证券公司监督管理条例》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《融资融券交易风险揭示书》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
《证券公司融资融券试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《证券公司融资融券试点管理办法》 《融资融券合同必备条款》
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《证券公司融资融券试点管理办法》 《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
向客户收取的保证金 客户融资买入的金融证券 客户融券卖出的所得全部价款 充抵保证金的证券
董事会关于经营融资融券业务的决议 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《融资融券合同必备条款》 《证券公司融资融券试点管理办法》
买者自负承诺函 风险揭示书 委托代理协议 融资融券合同