你可能感兴趣的试题
熟悉掌握反洗钱技能和方法 知悉反洗钱职责和权限 有效履行反洗钱义务 营造良好的反洗钱社会环境
保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道， 及时向调查组局面反馈调查结果 保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责 如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况 保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息。
投资资金来源正当合法 风险控制体系规划中包含反洗钱安排 组织机构框架中包含反洗钱负责机构 信息系统规划中具备反洗钱功能
中国银行业监督管理委员会 中国保险业监督管理委员会 中国证券业监督管理委员会 国务院反洗钱行政主管部门
金融机构 金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构 银行业、证券业、保险业从业机构 银行
保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗钱调查 保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料 保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息， 可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章 审核新成立证券期货业金融机构的反洗钱内控制度方案 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
金融机构 金融机构和依法履行反洗钱义务的特定非金融机构 银行 银行业、证券业、保险业从业机构
配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单 被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料 向调查机构提供的书面材料和电子文档
湘公网安备 43130202000226号