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保险业金融机构应按通知规定的时限和渠道， 及时向调查组局面反馈调查结果 保险业金融机构应对反馈资料的真实性和完整性负责 如遇特殊情况，确实无法按照反馈，或无法调取资料的，保险业金融机构应及时与调查人员联系，口头说明情况 保险业金融机构反洗钱部门应建立配合开展反洗钱调查的登记制度，登记配合开展反洗钱调查的信息及反馈信息。
《反洗钱调查封存清单》期满后 封存48小时后，未接到继续封存通知的 按照《解除封存通知书》后 保险业金融机构根据实际判断不需继续封存的。
申请人应当自收到筹建通知之日起6月内完成分支机构的筹建。 筹建期间届满未完成筹建工作的，可以向保险监管部门申请延期。 筹建期间应当建立反洗钱相关制度。 筹建机构在筹建期间不得从事任何保险经营。
进入保险业金融机构进行检查 询问保险业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存 检查保险业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
各保险专业中介机构应建立健全反洗钱内控制度和操作规程 各保险专业中介机构应将反洗钱工作纳入内控与合规管理流程 应严格开展客户身份识别工作 应提高客户身份识别有效性
保险金融机构应按照“知密最小化”原则，严格控制知密范围，应以最少环节保障配合调查工作的顺利开展 被调查的可疑交易主体若为保险业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失 保险业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料， 不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供 若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格、规范的内部审批流程
金融机构 金融机构和依法应履行反洗钱义务的特定非金融机构 银行业、证券业、保险业从业机构 银行
保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中，应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗钱调查 保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料 保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息， 可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
金融机构 金融机构和依法履行反洗钱义务的特定非金融机构 银行 银行业、证券业、保险业从业机构
设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
湘公网安备 43130202000226号