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依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 必须设立反洗钱专门机构 金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
艾格蒙特集团 金融情报中心 沃尔夫斯堡集团 反洗钱金融行动特别工作组
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属内部控制制度的指定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价
反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门 从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度 从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
建立内部反洗钱工作机制和规程 建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度 及时报告大额和可疑交易 妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录 进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 审查新设立金融机构的反洗钱内部控制制度方案 健全反洗钱内部控制制度
艾格蒙特集团 金融情报中心 沃尔夫斯堡集团 金融行动特别工作组
金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
联合国《与犯罪收益有关的洗钱、没收和国际合作示范法》 金融行动特别工作组《反洗钱40项建议》和《反恐融资9项特别建议》 埃格蒙特集团《关于金融情报机构的目标声明》 沃尔夫斯堡集团《私人银行全球反洗钱指导原则》
艾格蒙特集团 巴塞尔银行监管委员会 沃尔夫斯堡集团 金融行动特别工作组
反洗钱内部控制制度建设情况 反洗钱工作机构和岗位设立情况 反洗钱宣传和培训情况 反洗钱年度内部审计情况
金融行动特别工作组 埃格蒙特集团 国际刑警组织 沃尔夫斯堡集团 离岸银行业监管集团
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
艾格蒙特集团 金融情报中心 沃尔夫斯堡集团 金融行动特别工作组
沃尔夫斯堡集团 亚太反洗钱集团 埃格蒙特集团 欧亚反洗钱与反恐融资小组
《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》。 《有效银行监管的核心原则》。 《银行客户尽职调查》。 《私人银行全球反洗钱指引》。
金融行动特别工作组 埃格蒙特集团 沃尔夫斯堡集团 国际货币基金组织
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