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被查单位对现场检查意见告知书有异议的,应当在收到现场检查意见告知书之日起10日内向发出现场检查意见告知书的上级中国人民银行提出陈述、申辩意见。
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反洗钱考试《金融系统反洗钱知识竞赛》真题及答案
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现场检查意见书应当包括检查时间检查事项检查内容对被查单位执行有 关反洗钱规定行为的认定对被查单位处理
被查单位对现场检查意见告知书有异议的应当在收到之日起内向发出 该告知书的人行及其地市级以上分支机构提
5个工作日
10个工作日
5日
10日
对于现场检查处理阶段的配合措施描述不正确的是
检查单位应当在规定的时限内对检查组出具的 《执法检查事实认定书》等文书进行确认
认为《执法检查事实认定书》所列明的问题不属实的,应当在规定时间内提出书面反馈意见
检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的,可以拒绝签字确认
对于现场检查发现的问题,被检查单位应给予高度重视,并按照中国人民银行的要求进行全面整改,指定专门部门负责监督整改措施的落实情况。
被查单位对反洗钱现场检查意见告知书有异议的应当在收到现场检查意见告知书之日起内向发出现场检查意见告知
10日
5日
20日
30日
现场检查结束后对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律行政法规或者中国人民银行规章规定的检查组应当
被查单位对现场检查意见告知书有异议的应当在收到现场检查意见告知书之日起日内向发出现场检查意见告知书的
2
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5
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金融机构对反洗钱非现场监管意见书有异议的应当在收到相关处理文书之日起日内向发出文书的中国人民银行或其
3
5
7
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总结会谈结束或收到被查单位对检查事实与评价反馈书面意见后检查组形成的材料是
《现场检查意见书》
《检查事实与评价》
《行政处罚意见书》
《现场检查报告》
对现场鉴定书有异议的应当在收到现场鉴定书日内向原受理单位上一级种子管理机构提出再次申请并说明理由
现场检查意见告知书经本行行长或副行长批准后送交被查单位
县市支行现场检查结束后发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的应制作现场检查意见告之书对被查单位执行有
被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的不影响中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场
中国人民银行及其以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见告知书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定
地市级
县级
区级
县(市)支行
现场检查意见告知书应以检查事实为依据符合反洗钱法律法规和规章规定内容应包括对被查单位执行有关反洗钱规
检查时间
检查事项
检查内容
对被查单位处理的初步意见
根据反洗钱现场检查管理办法试行被查单位对 现场检查意见告知书有异议的应当在收到相关处理文书之 日起_
现场检查意见书应当包括
检查时间
检查事项
检查内容
对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见
现场检查结束后对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或者中国人民银行规章规定的中国人民
金融机构对反洗钱非现场监管意见书有异议的应当在收到相关处理文书之日起15日内向发出文书的中国人民 银
中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认
现场检查意见告知书应以为依据符合反洗钱法律法规和规章规定内容应包括检查时间检查事项检查内容对被查单位
检查现场
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检查事实
检查底稿
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根据中国人民银行反洗钱调查实施细则试行的规定实施反洗钱调查时调查组应当调查如下情况
以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有
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