你可能感兴趣的试题
被调查对象的基本情况 可疑交易活动是否属实 可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等 被调查对象的关联交易情况 其他与可疑交易活动有关的事实
调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章 调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书，分别适用于现场调查和书面调查 由于法律依据不同，两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》（2006） 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》（2006） 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
详细规定了反洗钱调查的程序 规范了各种调查措施的具体操作 统一了与反洗钱调查有关的法律格式文书 只规定了反洗钱调查实施阶段的主要程序和调查措施 规定了反洗钱调查的原则
《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》。 《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》。 《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。
中国人民银行反洗钱局局长 中国人民银行武汉分行主管副行长 中国人民银行大连市中心支行行长 中国人民银行上海营管部主管副主任 中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长
中国人民银行工作证、《反洗钱调查通知书》 《中国人民银行执法证》、《反洗钱调查通知书》 中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、《反洗钱调查通知书》 中国人民银行身份证、中国人民银行执法证、中国人民银行工作证可任选一种
《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布） 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布） 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
口头通知 解除封存通知书 解除封存清单 解除封存的公函
《金融机构反洗钱规定 ?(中国人民银行令2006年第1号发布)》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 《中国人民银行反洗钱调查实施细则 (试行)》
封存期满7天 封存期满1个月 封存期满6个月 经批准结束调查的
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》（2006） 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006） 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
调查组到场人员不得少于2人 出示中国人民银行执法证 出示反洗钱调查通知书 调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容 调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况
《反洗钱法》和《中国人民银行法》 《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释 《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006） 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
调查组到场人员不得少于 2人 出示中国人民银行执法证 出示反洗钱调查通知书 调查组组长应当向金融机构说明调查目的、内容和要求
湘公网安备 43130202000226号