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对需要立即进场进行现场检查的,现场检查通知书可()时出示。
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反洗钱考试《金融系统反洗钱知识竞赛》真题及答案
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对需要立即进场进行现场检查的现场检查通知书可
进场时出示
进驻前两个个工作日送达被检查机构
进驻前两天送达被检查机构
进驻前五天送达被检查机构
银行业监督管理机构现场检查时检查人员不得少于二人并应当出示合法 证件和检查通知书检查人员少于二人或者
检查组应向被查单位出示中国人民银行执法证和现场检查通知书按确定的时间进驻被查单位
现场检查立项审批表
现场检查立项报告
现场检查实施方案
现场检查通知书
检查单位应制作现场检查通知书一式两份一份于进场天前送达被查单位另一份由检查单位留存对需要立即进场现场
2
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5
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保监会依法对保险代理机构及其分支机构进行现场检查时下列说法错误的是
中国保监会提前5日发出检查通知书,说明检查的时间、检查人员名单以及检查要求等
中国保监会发出的检查通知书必须是正式件
检查人员检查时应当出示工作证件
中国保监会认为必要的,也可以在不事先通知的情况下直接进行现场检查
反洗钱现场检查时检查人员不得少于2人并应出示工作证和 检查通知书
下列关于反洗钱现场检查的叙述错误的是
现场检查时,检查人员可少于2人
未出示执法证和检查通知书,金融机构有权拒绝检查
现场检查后,中国人民银行应当制作现场检查意见书,加盖公章,送达被检 查机构
现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施
组织实施现场检查时检查人员不得少于2人并应当出示合法证件和检查通知书检 查人员少于2人或未出示合法证
银行业监督管理机构进行现场检查时检查人员不得少于二人并应当出示合法证件和检查通知书
银行业监督管理机构进行现场检查时必须向被检查机构出示合法证件和检查通知书44
银行业监督管理机构进行现场检查时检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的银行业金融机构有权拒
人民银行进行反洗钱现场检查时应向被查单位出示
《中国人民银行执法证》
《现场检查通知书》
《现场检查实施方案》
《现场检查资料调阅清单》
银行业监督管理机构对银行进行现场检查时检查人员不得少于人并出示合法证件和检查通知书
反洗钱检现场检查时检查人员不得少于人并应出示执法证和检查通知书检查人员少于2人或者未出示执法证和检查
2;
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中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查时检查人员不得少于2人并应出示身份证和检查通知书检查人员少
中国人民银行及其分支机构对需要立即进场现场检查的金融机构可在进场时出示现场检查通知书
中国人民银行及其分支机构检查单位应制作现场检查通知书一式两份一份于进场天前送达被查单位另一份由检查单
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中国人民银行及其分支机构进行现场检查时只需出示检查通知书
关于银行业监督管理机构监督管理人员依法现场检查情况下列表述正确的是
银行业监督管理机构应当制定规范的现场检查程序
应根据金融机构的评级情况和风险状况,确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
现场检查时,检查人员不得少于三人,并应当出示合法证件和检查通知书
检查人员未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要进行现场检查时检查人员不得少于人并应出示执法证和检查
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根据中国人民银行反洗钱调查实施细则试行的规定实施反洗钱调查时调查组应当调查如下情况
以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外可以采取以下的措施
根据反洗钱法的规定人民银行在进行反洗钱调查时应符合下列要求
反洗钱监管制度包括
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人民银行在进行现场调查时如果调查人员的人数少于两人金融机构有权拒绝调查
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调查组制作反洗钱调查报告表时下列做法正确的有
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关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构下列说法正确的是
反洗钱调查通知书加盖下列哪些机构的公章时可以认为是合法有效的
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下列调查措施中具有保全性质的是
我国于2005月1月成为金融行动特别工作组的正式成员
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在实践中反洗钱调查一般分为哪几个阶段
我国已经签署并批转的联合国反洗钱与反恐融资有关公约是
关于拟定调查方案下列说法正确的是
原则上中国人民银行总行管辖重大复杂的地方人民银行难以完成的调查事项
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在反洗钱调查中金融机构拥有哪些权利
反洗钱调查的适用范围说明的是可疑交易活动的外延即人民银行可以对哪些可疑交易活动实施反洗钱调查
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根据反洗钱法的规定下列哪些情况下不能采取临时冻结措施
在反洗钱调查中采用查阅复制措施的适用条件包括
金融行动特别工作组对于未遵守FATF49项建议的成员国和地区采取哪些持续而渐进的强化措施
关于反洗钱调查的程序下列说法正确的是
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