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证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。( )
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证券从业资格《证券中介机构》真题及答案
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只要经营经纪业务满两年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件
中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
按照规定要求制定的选择客户的标准
证券公司申请融资融券业务试点的条件有 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ.公司治理
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经营证券经纪业务已满年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点
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经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满且已被中国证券业协会评审为创新试
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证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
证券公司开展创新业务的在创新业务试点阶段应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备在创新业务推
证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证券业协会批准
中国证监会印发关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作
融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
最近一次证券公司分类评级为A类
已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
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内资证券公司变更为外资参股证券公司后应当至少有一名内资股东的持股比例不低于
证券公司经营证券经纪业务的应当按托管的客户交易结算资金总额的计算经纪业务风险资本准备
证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求包括
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内依照法定条件和法定程序并根据进行审查
按照有关规定会计师事务所申请证券资格合伙会计师事务所净资产不少于万元
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为
证券公司从事资产管理业务公司净资本不低于
投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务年以上的经验
净资本基本计算公式是
下列关于证券公司的说法正确的有
经营证券经纪业务必须达到的要求包括
净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的特点在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
外资参股证券公司应符合
证券金融公司应每个交易日结束后公布转融资余额
按照证券法的要求设立证券公司应当具备的条件是
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是
证券公司综合治理期间集中改革完善了一批基础性制度主要包括
经国务院同意于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作经过3年的综合治理主要取得的成果有
证券公司办理集合资产管理业务投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产不得超过该计划资产净值的
净资本指标反映了净资产中的流动性部分
转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于%
证券公司的反洗钱义务包括
证券公司违反规定超比例自营的在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的计算风险资本准备
外资参股证券公司设立中必须进过的程序为
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构需有名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员
在证券经纪业务中
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构要有名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员
证券经纪业务
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