你可能感兴趣的试题
负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动 必须具备证券从业资格 必须在证券公司的授权范围内从事业务 是证券公司的员工
在监管资源分配上应做到公平公正 现场检查和非现场检查频率应区别对待 证券公司的分类结果可作为证券公司发行上市的重要依据 根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准
在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ Ⅰ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可以接受多家证券公司的委托 可以代理客户买卖证券 应当具有证券从业资格 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 证券公司应加强内部风险控制 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估 证券公司停业的，无需处理未了结业务 证券公司分立的，重大资产转让无需评估 证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准
一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
证券公司可以为股东融资提供担保 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
综合类证券公司可经营证券承销业务 经纪类证券公司可经营证券承销业务 综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务 是否可经营承销业务，需要由证监会决定
湘公网安备 43130202000226号