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从事融资融券业务的证券公司，无须对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，无须参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 证券公司自有财产与客户的交易结算资金和证券不独立 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券纳入其破产财产或者清算财产
按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
客户信用交易担保资金账户 融资专用资金账户 信用交易资金交收账户 客户信用交易担保证券账户
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理 指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
商业银行 证券公司 中国证监会认可的其他资产托管机构 基金公司
证券经纪业务；商业银行 证券资产管理；证券交易所 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 证券承销业务；证券登记结算有限公司
从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
《客户交易结算资金管理办法》 《证券法》 《证券登记结算管理办法》 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
商业银行 证券公司 中国证监会认可的其他资产托管机构 基金公司
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
湘公网安备 43130202000226号