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客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
有效化解了历史遗留风险 平稳处置了一批高风险公司 集中改革完善了一批基础性制度 积极推进了证券公司的业务创新
证券公司业务许可制度 分类监管制度 合规制度 以净资本为核心的风险监控和预警制度
实施股权分置改革 通过完善上市公司监管体制、强化信息__等方式全面提高上市公司质量 对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 大力发展机构投资者，改善投资者结构
社会治安综合治理的领导力量是各级党委和政府 综合治理的实施力量是综合性的 社会治安综合治理的手段是综合性的 社会治安综合治理的措施是综合性的
建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
积极推进国有商业银行改革在，完善公司治理结构 查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设 商业银行应当建立有效的应急预案，并定期进行测试
证券公司治理结构健全，内部控制有效 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强 证券公订监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
化解证券市场风险，促进证券业健康发展 保护投资者合法权益和社会公共利益 细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
独立的客户资产存管制度 以净资本为核心的风险预警与监管制度 以适当性服务为重点的投资者保护制度 以自我约束为主的内部合规管理制度
有效化解了历史遗留风险 平稳处置了一批高风险公司 集中改革完善了一批基础性制度，主要有客户交易结算资金的第三方存管制度、新的国债回购费易制度、对资产：管理业务实行r客户资产由第三方管和定期__信息的新制度、对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度、证券公司信扈的公开__制度等 积极推进了证券公司的业务创新
实施股权分置改革 通过完善上市公司监管体制、强化信息__等方式全面提高上市公司质量 对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 大力发展机构投资者，改善投资者结构
内部治安综合治理目 标管理责任落实情况 内部治安综合治理工作开展情况 内部治安综合治理基层基础工作 上级机关交办工作任务的完成情况
完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 建立以净资本为核心的监管指标体系 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
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