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净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30% 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10% 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
外币 银行承兑汇票保证金。 其它货币资金 企业内部各部门周转使用的备用金。
可视情况减收或免收保证金 不得低于10% 不得低于15% 不得低于20%
I.II.III I.III.IV I.II.IV I.II.III.IV
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案 证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在汁算保证金金额时，应当以证券市值按肯定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80% 中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并依据评价结果实行奖惩措施 担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户一般证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司依据现行方式办理退市登记等相关手续 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取肯定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%
信用证保证金存款； 在途货币资金； 备用金； 银行汇票存款。
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户 证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金 司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行
湘公网安备 43130202000226号