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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审批高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。 由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。 由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。 由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 分管业务条线
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试 持续关注法律、规则和准则的最新发展 对新员工进行合规培训 制订合规管理计划
审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试 持续关注法律、规则和准则的最新发展 对新员工进行合规培训 制定合规管理计划
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