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合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
合规管理部门的功能和职责 审计部门的职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责
依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南 ，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 管理层薪酬
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的薪资待遇
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 分管业务条线
合规管理部门的功能和职责 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的权限
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
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