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合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
审议批准合规管理的基本制度 审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决 决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项 建立与合规负责人的直接沟通机制
审议批准合规管理的基本制度 审议批准公司季度合规报告 决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 建立与合规负责人的直接沟通机制
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。 由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。 由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。 由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 管理层薪酬
董事会 股东(大)会 经营管理主要负责人 分支机构负责人
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的薪资待遇
合规管理部门的功能 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的职责 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 分管业务条线
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
合规管理部门的功能和职责 保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的权限
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 商业银行章程规定的其他合规管理职责