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资产管理子公司 从事业务经营活动的分公司 直接投资业务子公司 期货子公司
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围； 证券公司应当对自营,另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致； 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系； 证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核；
购买资产证券化产品 设立特殊目的载体（SPV） 设立特殊资产池 成立资产管理计划
甲证券公司设立2家另类子公司 乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司 丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司 丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 上市公司并购重组业务 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
最近12个月净资本不低于10亿元，各项风险控制指标持续符合规定 设立直投子公司后，各项风险控制指标符合规定 具有完善的内部控制制度和良好的风险控制机制，能够有效控制投资风险 直接投资业务有充分的研究和准备，有适当数量从事过投资银行、资产管理业务的专业人员从事直接投资业务 最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别
证券公司股东(大)会或者董事会决议 直接投资业务试点实施方案 直投子公司的名称预先核准通知书 证券公司最近1年投资银行业务情况说明 证券公司设立直投子公司开展直接投资业务的可行性研究报告和业务发展规划
证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 证券公司以自有资金全资设立另类子公司 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
甲证券公司设立2家私募基金子公司 乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司 丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司 丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
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