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授权他人代为履行职责 利用职务之便牟取私利 __，干预期货公司正常经营 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
合规部门对王某负责 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人
基金公司合规部总监担任公司监事 基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书 基金公司督察长分管基金交易业务 基金公司合规部员工兼任职工工会__
担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门 担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。 由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。 由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。 由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
证券公司应当保障合规总监的独立性 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议 合规总监认为必要时，可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
合规部门对王某负责 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 分管业务条线
各级机构的合规负责人不得分管业务条线 合规报告分为定期报告和临时报告两种 合规定期报告为每年一次 合规管理流程由合规风险识别、评估、监测、报告/__等环节组成
合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
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