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业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
业务实行分层管理 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
公平公正、诚实守信 健全内控 投资风险客户自担 规范运作
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
公平公正、诚实守信 健全内控、规范运作 投资本金安全保证 投资风险客户自担
投资损失证券公司连带 公平公正，诚实守信 投资风险，客户自担 健全制度，规范运作
公平公正、诚实守信 健全制度、规范运作 投资风险客户自担 投资风险证券公司与客户共担
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式和股权形式的资产
证券公司将银行委托资金用于高污染、 高能耗等国家禁止投资的行业 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
合法合规性原则 集中管理原则 业务隔离原则 了解客户原则
公平公正，诚实守信 健全制度，规范运作 投资风险，客户自担 投资风险由证券公司与客户共担
遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务 依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
湘公网安备 43130202000226号