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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )
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证券从业资格《证券中介机构》真题及答案
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2006年11月1日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以为核心的风险控制指标体系
资金
货币
总资本
净资本
2016年修订的证券公司风险控制指标管理办法首次提出建立以为核心的风险 控制指标体系Ⅰ.净资本Ⅱ.流
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系加强证券公司风险监管证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准
证券公司风险控制指标体系的核心是
收益性和安全性
净资本和收益性
净资本和流动性
安全性和流动性
证券公司应建立以______为核心的风险控制指标体系加强证券公司内部控制防范风险
净资产
净资本
固定资本
流动资产
为加强对信托公司的风险监管中国银监会于2010年9月颁布了信托公司净资本管理办法建立了以为核心的风险
净利润
风险资本
净资产
净资本
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心主要的风险控制指标 包括①净资本②风险覆盖率③资本杠杆
①②③④⑥
②③④⑤⑥
①③④⑤⑥
①②③⑤⑥
证券公司应建立以为核心的风险控制指标体系
净资产
利润率
净资本
总资产
2006年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管不再将证券公司分为综合类和经纪类并建立以净资本为核
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
有关我国期货公司风险监管指标体系理解正确的是
我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心
我国期货公司风险监管指标体系以资产负债作为核心
我国期货公司风险监管指标体系以净资产为核心
我国期货公司风险监管指标体系以风险资本准备为核心
证券法确立了证券公司以为核心的风险制指标体系的法律地位有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识
总资本
净资本
负债率
利润率
2016年修订的证券公司风险控制指标管理办法首次提出建立以为 核心的风险控制指标体系 Ⅰ净资本 Ⅱ流
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系加强证券公司内部控制防范风险
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心主要的 风险控制指标有
净资本
风险覆盖率
资本杠杆率
销售利润率
证券法确立了证券公司以为核心的风险控制指标体系的法律地位有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识
总资本
净资本
负债率
利润率
2006年11月1日生效的证券公司风险控制指标管理办法建立了以为核心的风险控制指标体系
资金
货币
总资本
净资本
证券法确立了证券公司以为核心的风险制指标体系的法律地位有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识
总资本
净资本
负债率
利润率
证券公司建立的风险控制指标体系应以为核心
利润率
总资产
净资产
净资本
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证券金融公司开展转融通业务应当以自己的名义在商业银行设立
证券公司可以授权其分公司经营的业务有
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正整改期限最长不超过个工作日
下面可以担任某证券公司独立董事的人员是
对公司合规管理有效性的综合评估每年不得少于次
证券公司必须经证券监督管理机构批准
证券公司经营证券资产管理业务的应当分别按专项集合定向资产管理业务规模的计算资产管理业务风险资本准备
证券公司申请介绍业务资格申请日前个月各项风险控制指标应当符合规定标准
依照有关规定资产评估机构申请证券评估资格其净资产不少于万元
外资参股证券公司可以经营业务
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有
证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求包括
证券公司单独或合并持有证券公司以上股权的股东可以向股东会提名董事包括独立董事监事候选人
通过综合治理我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化具体成果体现在
证券公司经营融资融券业务的应当分别按对客户融资业务规模融券业务规模的计算融资融券业务风险资本准备
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起日内将其信用等级划分及定义评级方法评级程序报中国证券业协会备案
在日常监管中以为监管重点
证券公司未按期完成整改风险控制指标情况继续恶化严重危及该证券公司稳健运行的中国证监会可以
证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过个月
直投基金采用非公开方式募集对象仅限于机构投资者但不得超过人
证券公司经营以及其他证券业务中的任何两项以上的注册资本最低限额为人民币5亿元
证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的%的无须取得证券自营业务资格
对证券公司信息报送与__方面的监管要求包括
证券公司必须经证券监督管理机构批准
是防范反洗钱工作的基础性工作
证券公司设立分公司证券营业部等分支机构的应当对分公司证券营业部分别按每家计算风险资本准备
全部境外投资者持有包括直接持有和间接持有上市内资证券公司股份的比例不得超过%
证券公司经营中的任何一项注册资本最低限额为人民币1亿元
在我国证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求包括
按照规定资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于万元
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