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经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存 经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
I、II、III、IV I、II、III II、III、IV I、II、IV
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
证券投资咨询执业资格 证券分析师执业资格 投资顾问从业资格 CFA三级证书
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等 证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 证券投资顾问服务的内容和方式 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
收益最高的投资组合服务 适当的投资建议服务 风险最小的投资品种服务 有保底的投资组合服务
向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 依据本公司或者其他证券公司,证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人,发布日期 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括 证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等 证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
不基于证券投资研究报告 提示具体买卖时点 提示潜在的投资风险 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
有保底的投资组合服务 风险最小的投资品种服务 适当的投资建议服务 收益最高的投资组合服务
湘公网安备 43130202000226号