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提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 坚持了解客户原则 必须忠实办理受托业务 接受客户全权委托
证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易 证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金 证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所申报竞价，不得通过对冲自行完成交易 证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进委托单报时，应同时冻结客户相应数 量的证券或资金 证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 证券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先
认真与客户签订买卖证券的委托协议 坚持了解客户原则 忠实办理受托业务 接受客户全权委托 代客户保密
坚持为客户保密制度 如实记录客户资金和证券的变化 必要时可接受全权委托 坚持客户适当性管理原则
坚持信誉为本、客户至上 坚持客户优先、委托优先 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
认真与客户签订买卖证券的托付协议 坚持了解客户原则 忠实办理受托业务 承受客户全权托付 代客户保密
坚持了解客户原则 必须忠实办理受托业务 不接受全权委托 不进行信用交易
提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 坚持了解客户适当性管理原则 必须忠实办理受托业务 坚持为客户保密的制度
足额交存交易结算资金 采用正确的委托手段 接受交易结果 坚持了解客户原则
认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 为客户融资、融券，从事信用交易 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》 坚持了解客户原则 忠实办理受托业务 保证受托证券交易按时完成
经纪商可根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商承担赔偿责任
提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 坚持了解客户原则 必须忠实办理受托业务 坚持为客户保密的制度
认真与客户签订买卖证券的委托协议 坚持了解客户原则 忠实办理受托业务 接受客户全权委托 代客户保密
证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险 证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券 证券经纪商不以自有资金进行证券买卖 证券经纪商充当证券买方的代理人
按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》 坚持客户适当性管理原则 忠实办理受托业务 向其他利益企业提供客户资料
必须忠实办理受托业务 不进行信用交易 坚持了解客户的原则 采用正确的委托手段
湘公网安备 43130202000226号