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以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是( )。
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证券从业资格《证券经纪业务》真题及答案
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申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并
继承
赠与
离婚
法人资格丧失
收购期限届满后2个交易日内接受委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算过户登记手续解
因法院判决原因申请证券非交易过户登记当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理申请人应提交的
法院判决书
出让人身份证及复印件
受让人身份证及复印件
证券账户卡
继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信
3%
5%
7%
10%
电子式国债非交易过户需提供以下哪些资料
过出方有效身份证件, 过入方申请办理的, 须出示过出方和过入方的有效身份证件
过出方资金结算账户
过入方账号
赠予、 继承及其他情形非交易过户提供相关证明材料
因法院判决原因申请证券非交易过户登记当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理申请人应提交等
法院判决书
出让人身份证及复印件
受让人身份证及复印件
证券账户卡
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的
A股股票(含非流通股)
债券
基金(限于证券交易所场内登记的份额)
权证
下列涉及股票非交易过户登记的申请申请人可以直接通过托管证券公司办理的是
涉及法人资格丧失
离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%
向联合国儿童基金会的捐赠
向公益基金的捐赠
境外投资者申请开立B股账户可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
申请人申请过户登记时如过人方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用
申请人申请过户登记时如过入方为境外投资者且未开立证券账户的该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户并
继承
赠与
离婚
法人资格丧失
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有
证券继承
证券赠与
依法进行的财产分割
法人资格丧失
上市公司收购要约期满后一定时间内接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请办理股份转让结算和
登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票 不含非流通股债券基金权证等证券因发生等
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通过证券公司向结算公司申请非交易过户的经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单
因法院判决原因申请证券非交易过户登记当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理申请人应提交下
法院判决书
出让人身份证及复印件
受让人身份证及复印件
证券账户卡
可以受理非交易过户的情形包括
对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立,并在民政部门登记的基金会(含境外基金会代表机构)
对于依法进行的财产分割情形,目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
对于法人资格丧失情形,仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开 立的证券账户中的
A股股票(含非流通股)
债券
基金(限于证券交易所场内登记的份额)
权证
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根据有关规定标的证券除权除息的权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格行权比例作相应调整并及时提交证券交易所
中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理
证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
企业依法解散的清算人应当自清算结束之日起日内申请注销
交易异常情况出现后证券交易所将及时向市场公告并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌临时停市暂缓进入交收等措施
账户存续期间证券公司营业部应每一次对自然人客户信息进行全面核查
根据市场发展需要上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容
非交易过户对于赠与情形目前仅受理经民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
账户存续期间证券公司营业部应每一次对法人客户信息进行全面核查
同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时必须完成交易
买卖成交后证券经纪商应当按规定制作交付客户并代为办理清算交收将款项和证券及时交付给客户签收
合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应
未经证券交易所许可任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
客户查询证券注册资料时由向中国结算公司实时办理查询
虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格
证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后个工作日内更改相应注册资料
我国证券交易所在权益登记日B股为最后交易日的次一交易日对该证券作除权除息处理
证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易无法连续交易交易结果异常交易无法正常结束等情形
委托柜台应严格按照的原则依次为客户办理委托业务不得漏报或插报
证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形
证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的个交易日内办理完毕
每个合格投资者能委托3个托管人并可以更换托管人
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向证券交易所报告
深圳证券交易所规定首次上市股票债券上市首日其即时行情显示的前收盘价为其发行价基金发行价为其前一日基金份额净值四舍五入至0.001元
委托柜台在接受客户委托时若证券名称和证券代码不一致时无法及时与客户取得联系时则以为准输入委托指令代理客户买卖股票
是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理
客户与证券经纪商的委托关系表现为
继承离婚等情形涉及的过户登记申请涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量含以上有关信息__义务人按信息__规定需履行信息__义务
投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易
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