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下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )
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证券从业资格《练习题四》真题及答案
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个人业务顾问的主要职责是处理复杂的非现金业务
证券投资顾问的主要职责是包括I.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决 策计划可以向他人泄露该客户的
I、II
II、III
II、III、IV
I、II、III、IV
下列关于我国社会福利行政体系的说法错误的是
共青团不属于群众团体组织
基层政权与社区救助工作是民政部的主要职责之一
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基层卫生和妇幼卫生工作是卫生部门在福利方面的主要职责之一
的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问并监控商品交易顾问的交易活动控制风险
交易经理
基金托管人
期货佣金商
基金投资者
在对期货投资基金监管的分工上证券交易委员会SEC的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记发行运作的监管
在对期货投资基金监管的分工上美国证券交易委员会SEC的主要职责侧重于对期货基金在设立登记发行运作的监
职业教育法所规定的各方面的主要职责包括
各级政府的主要职责
行业组织的主要职责
企业、事业单位组织的主要职责
职业培训实体的主要职责
参加培训人员的主要职责
帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是的主要职责之一
期货佣金商
交易经理
托管者
基金投资者
证券公司证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有Ⅰ.提供品种选择 投资建议服务Ⅱ.提供投资组合投资
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
的主要职责是帮助商品基金经理挑选商品交易顾问
期货佣金商
交易经理
基金投资者
托管者
在对期货投资基金监管的分工上证券交易委员会SEC的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记发行运作的监管
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
证券投资顾问的主要职责是包括Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资 决策计划可以向他人泄露该客户的
Ⅰ.Ⅱ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有Ⅰ.提供品种选择投 资建议服务Ⅱ.提供投资组合投资
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于项目管理中的职责下列表述错误的是
发改委的主要职责是项目核准、 备案及验收
环境保护局的主要职责是项目 规划管理
地震局的主要职责是地震安全评价
质量监督管理局的主要职责是特种设备检验
在对期货投资基金监管的分工上证券交易委员会SEC的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记发行运作的监管
证券投资顾问的主要职责是包括Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能 力和服务需求的基础上向客户提供
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题干:在对期货投资基金监管的分工上证券交易委员会SEC的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记发行运作
证券投资顾问的主要职责是包括I.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决 策计划可以向他人泄露该客户的
I.II
II.III
II、III、IV
I.II.III.IV
基金管理人的主要职责是负责投资分析决策并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令
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宏观经济分析的主要目的是Ⅰ.把握证券市场的总体变动趋势Ⅱ.掌握宏观经济政 策对证券市场的影响力度和方向Ⅲ.了解股票价量变化的形成机理Ⅳ.判断整个证券市场的投资价值
流动性比率/指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一下列常用的比率/指 标表达式正确的有Ⅰ.现金头寸指标=现金头寸/总资产Ⅱ.核心存款指标=核心存款/总资 产Ⅲ.贷款总额与核心存款的比率=贷款总额/总资产÷核心存款/总资产Ⅳ.大额负债依赖度 =大额负债-短期投资/盈利资产-短期投资
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甲公司购买了500万元的股票组合组合的β值为2如果单张沪深300指数期货的合约为 100万元请问对冲应该卖出合约
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证券公司证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务向客户提供投资建议的等 信息应当以书面或者电子文件形式予以记录保存Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
下列关于弹性的表达中正确的有Ⅰ.需求价格弹性是需求量变动对价格变动 的敏感程度Ⅱ.需求价格弹性等于需求的变动量除以价格的变动量Ⅲ.收入弹性描述的是收入与需 求量的关系Ⅳ.交叉弹性是一种商品的价格变化对另一种商品需求量的影响
下列说法正确的是Ⅰ.本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力 Ⅱ.资本增值是指投资者通过投资工具以期本金能迅速增长Ⅲ.资本增值的目的是财富得以累积Ⅳ.经 常性收益是指不保证投资者本金获得保障但能定期获得一些经常性收益
下列关于消极债券组合管理策略的描述正确的是Ⅰ.通常使用两种消极管理策 略一种是指数策略另一种是免疫策略Ⅱ.消极的债券组合管理策略将市场价格假定为公平的均衡 交易价格Ⅲ.如果投资者认为市场效率较高可以采取消极的指数策略Ⅳ.试图寻找被低估的品种
投资管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合在盯住选定的股票指 数的基础上作适当的主动性调整这种股票投资策略被称为
已知息税前利润要计算资产净利率还需要知道.Ⅰ.利息费用Ⅱ.公司所得税 Ⅲ.股东权益Ⅳ.平均资产总额
修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施将原公司法中的有关的相 关内容移至新修订的证券法中Ⅰ.终止上市Ⅱ.公司设立Ⅲ.暂停上市Ⅳ.公开发行
下列关于量化分析法的说法不正确的是
需求价格弹性的简称是Ⅰ.价格弹性Ⅱ.弹性价格Ⅲ.弹性需求Ⅳ.需求弹性
2011年3月1日中国人民银行发行1年期中央银行票据每张面值为100元人民币年 贴现率为3.2%2011年8月31日年贴现率不变则其理论价格为元
当期收益率的缺点表现为Ⅰ.零息债券无法计算当期收益Ⅱ.不能用于比较期 限和发行人均较为接近的债券Ⅲ.一般不单独用于评价不同期限附息债券的优劣Ⅳ.计算方法较为 复杂
是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作
下列属于分析调查研究法的是
关于风险偏好的说法正确的是Ⅰ.反应的是客户主观上对风险的基本态度 Ⅱ.反应的是客观上对风险的基本态度Ⅲ.影响因素多且复杂Ⅳ.与客户所处的文化氛围成长环 境有密切关系
下列各项中属于发行条款中影响债券现金流确定的因素有Ⅰ.基础利率Ⅱ.计付 息间隔Ⅲ.票面利率Ⅳ.市场利率
某一期权标的物市价是57元投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权权利金为 2元然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权权利金为1元则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡 点为
在制定收入预算的过程中理财师应关注
在指数化的方法中适合于证券数目较小的情况
财政政策将使过热的经济受到控制证券市场将走弱
根据我国现行的有关制度规定下列各项中属于证券公司从事证券投资顾问的 禁止行为Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券 投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受客户的全权委托
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