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证券交易所 证券业协会 国务院证券监督管理机构 证券登记结算机构
有合格的经营场所和业务设施 有符合《证券法》规定的注册资本 有完善的风险管理与内部控制制度 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
董事、监事、高级管理人员具备任职资格 有合格的经营场所和业务设施 有完善的风险管理与内部控制制度 三分之二的从业人员具有证券从业资格
经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 具有良好的信誉,经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
要求证券公司的注册资本应当是实缴资本 明确提出了风险管理和内部控制制度 主要股东资格的限制条件 对公司章程的要求
具有良好的业绩和一定规模的资本金 按规定缴纳各项会员费用 承认证券交易所章程和业务规则 具备法人地位的证券公司
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
董事、监事、高级管理人员具备任职资格 股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年内无重大违法违规记录 有完善的风险管理与内部控制制度 主要股东净资产不低于人民币2亿元
有符合法律、行政法规规定的公司章程 有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本 净资产不低于人民币1亿元 有合格的经营场所和业务设施
申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
湘公网安备 43130202000226号