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证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
证券公司设立，收购或者撤销分支机构 证券公司变更名称 证券公司变更持有5%以上股权的股东 证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
证券交易所 证券业协会 国务院证券监督管理机构 证券登记结算机构
有合格的经营场所和业务设施 必须已经在国内或者国外证券市场上市 有符合《证券法》规定的注册资本 董事、监事、高级管理人员具有证券从业资格
要求证券公司的注册资本应当是实缴资本 明确提出了风险管理和内部控制制度 主要股东资格的限制条件 对公司章程的要求
证券公司可以设立全资子公司 证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件 无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
董事、监事、高级管理人员具备任职资格 股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年内无重大违法违规记录 有完善的风险管理与内部控制制度 主要股东净资产不低于人民币2亿元
申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于人民币10亿元 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 最近2年内不存在重大违法违规行为
湘公网安备 43130202000226号