证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

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证券公司从事证券资产管理业务接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额投资范围或者投资比例违反

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 1倍以Z10倍以下 1倍以上15倍以下

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 2倍以上3倍以下 2倍以上5倍以下

明确规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得代理委托人从事证券投资

《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》

以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有

中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券管理业务投资范围或投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违

5；10 10；30 10；20 20；30

下列关于违反证券机构管理规定的说法错误的有 Ⅰ．未获得证监会批准的投资咨询公司向客户提供股票买入或者

Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司监督管理条例规定证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收

3倍以上10倍以下 3倍以上5倍以下 1倍以上10倍以下 1倍以上5倍以下

证券公司违反规定从事证券自营业务证券资产管理业务投资范围或者投资比例违反规定的对直接负责的主管人员

10 30 50 60

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律和行政法规规定的中国证券监督管理委员会

Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

根据证券公司监督管理条例的有关规定若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的其应当承担的法律责

追究刑事责任警告没收违法所得罚款

下列选项中说法正确的是

证券交易的收费标准、收费方法等应该保密证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

证券公司违反规定超比例自营的在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险资本准备

根据证券公司监督管理条例证券公司违反规定从事证券自营业务证券资产管理业务投资范围或者投资比例违反规

20 30 50 60

证券公司从事资产管理业务违反试行办法和实施细则的有关规定有下列情形之一的应当主动改正未能改正的责令改

未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划通过固定交易单元进行交易未按照规定程序或者超比例从事关联交易超出投资范围和比例进行投资

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律和行政法规规定的中国证监会及其派出机构

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司违反规定委托他人代为买卖证券证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违

5，30 10，30 5，50 10，50

证券公司从事证券自营业务其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定应 Ⅰ.责令改正给

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务投资范围或投资比例违反规定的责令改正给予警告没

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

规定证券公司经核准可以从事证券投资咨询与证券交易证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

《证券法》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

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