证券公司停业解散或者破产的国务院证券监督管理机构应当对停业解散破产的申请进行审查并在自受理之日起个-X题卡

股仹有限公司申请股票上市交易必须报国务院证券监督管理机构核准证券公司自营业务必须以自己的名义迚行不得假借他人名义或者以个人名义迚行客户的证券买卖委托不论是否成交其委托记彔应当按规定的期限保存于证券公司证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺证券登记结算机构申请解散应当报国务院证券监督管理机构批准

证券公司设立收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有以上股权的股东实际控制人变更公司章

3% 5% 7% 10%

下列表述不正确的是

证券交易服务机构的设立由国务院证券监督管理机构规定设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

根据证券法律制度的规定下列各项表述正确的有

设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准证券公司均为股份有限公司证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资

下列情形中符合相关法律法规规定的是

自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权

关于证券公司在经营过程中调整业务范围下列说法错误的是

国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

国务院证券监督管理机构和应当建立证券公司的有关情况通报机制

中国人民银行地方人民政府国务院银行监督管理机构国务院保险监督管理机构

下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法错误的是

2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务

公司解散或者被宣告破产的由国务院证券监督管理机构终止其公司债券上市交易

国务院证券监督管理机构和应当建立证券公司的有关情况通报机制

中国人民银行地方人民政府国务院银行监督管理机构国务院保险监督管理机构

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定可以直接对被撤销关闭证券公司进行

证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

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证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解 散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予 批准的书面决定。

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