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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务 Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

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证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的中

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的中国证监会及其派出机构可以采取

ⅠⅡⅣ ⅡⅢ Ⅳ ⅠⅡⅢ Ⅳ ⅠⅢ

以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有

中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问人员数量业务能力合规管理和风险控制与

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法正确的有Ⅰ.证券公司证券投资咨询机构接受客户委托可以辅助客户

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律和行政法规规定的中国证券监督管理委员会

Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ.人员数

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构及其人员应当遵循原则勤勉审慎地为客户提供证券投

公平诚实信用公正谨慎

根据证券投资顾问业务暂行规定以下对证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法不正确的是

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法正确的有Ⅰ.证券公司证券投资咨询机构接受客户委托可以辅助客户

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的可

检察院国务院证券业协会中国证监会及其派出机构

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律和行政法规规定的中国证监会及其派出机构

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和证券投资顾问业务暂行规定涉嫌

中囯证监会及其派出机构司法机关公安机关法院

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ.人员数

Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的可

中国证监会国务院证券行业协会中国证监会及其派出机构

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ．人员数

Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是I.证券公司证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益

I、II III、IV I、II、III、IV II、III、IV

证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当保证证券投资顾问与服务方式业务规模相适应Ⅰ.人员数

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、IV Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得业务资格

证券投资咨询证券自营投资银行证券资产管理

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得业务资格

证券投资顾问证券自营投资银行证券资产管理

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