根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

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明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度明确了证券公司客户资产的性质对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

违反证券公司监督管理条例的规定有下列情形之一的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销任职

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保任何单位或者个人强令,指使,协助,接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保证券公司,资产托管机构,证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产资产托管机构,证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请,指令予以同意,执行

根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券管理业务投资范围或投资比例违反规定的责令改正给予警告没收违

5；10 10；30 10；20 20；30

根据证券公司监督管理条例甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金下列对甲证券公司的处罚中正确的是

责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没收

1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下 3倍以上5倍以下 5倍以上10倍以下

我国证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例的有关规定若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的其应当承担的法律责

追究刑事责任警告没收违法所得罚款

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

下列属于证券公司监督管理条例立法宗旨的有

加强对证券公司的监督管理规范证券公司的行为防范证券公司的风险履行诚信义务

下列关于证券公司从事证券自营业务的说法错误的是

证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券证券公司从事证券自营业务，不得利用__信息买卖证券或者操纵证券市场证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

证券公司监督管理条例规定证券公司挪用客户资产进行投资的退还多得利润

根据证券公司监督管理条例证券公司违反规定与他人合资合作经营管理分支机构或者将分支机构承包租赁或者委

3 5 7 10

证券公司从事证券自营业务未按照证券公司监督管理条例有关规定将证券自营账户报备案的应责令改正给予警告

证券交易所中国证券业协会证券登记结算机构中国证监会

下列选项中属于证券公司监督管理条例立法宗旨的是①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范

①②③ ②③④ ①②④ ①③④

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司从事证券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人代理其

证券公司监督管理条例明确规定了证券公司的设立条件与基本程序

根据证券公司监督管理条例实际控制证券公司超过以上股权的须经中国证券监督管理委员会批准

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