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期货从业人员受到训诫,公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的( )。
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期货从业资格《期货从业人员执业行为准则(修订)》真题及答案
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期货从业人员受到的纪律惩戒的应当参加协会组织的专项后续职业培训
撤销从业资格
训诫
公开谴责
暂停从业资格
刘某为甲期货公司的从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司根据
训诫
暂停从业资格
公开谴责
罚款
期货从业人员受到纪律惩戒的应当参加协会组织的专项后续职业培训
训诫
公开谴责
暂停从业资格
撤销从业资格
期货从业人员受到的纪律惩戒的应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
训诫
公开谴责
暂停从业资格
撤销从业资格
期货业协会对违反自律规则的期货从业人员根据情节轻重给予的纪律惩戒不包括
训诫
公开谴责
暂停或撤销从业资格
罚款
对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是
训诫
批评
公开谴责
撤销从业资格
期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有
从业人员受到训诫
从业人员受到公开谴责
暂停从业人员从业资格
从业人员被判3年有期徒刑
根据下列选项回答141-142题 刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返
暂停从业资格
公开谴责
训诫
罚款
期货从业人员受到警告公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的应当再次参加协会组织的从业人员资格考试
期货从业人员受到训诫公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的应当参加协会组织的专项后续职业培训
王某是某期货公司的从业人员在从业过程中对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑
训诫
公开谴责
暂停期货从业人员资格10个月
撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请
期货从业人员受到纪律惩戒的中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可以给予的纪律惩戒包括
训诫
公开谴责
暂停从业资格3个月
3年内拒绝受理从业资格申请
期货从业人员受到的应当参加协会组织的专项后续职业培训
小国期货业协会训诫
中国期货业协会公开谴责
中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒
刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司根据上
公开谴责
暂停从业资格
罚款
撤销从业资格
期货从业人员受到纪律处分的应当参加协会组织的专项后续执业培训
警告
公开通报批评
暂停从业人员资格
撤销从业人员资格
中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员根据情节轻重可以给予的纪律惩戒 包括
撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
训诫
公开谴责
拘留
从业人员受到训诫公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的应当重新参加协会组织的从业人员资格考试
期货从业人员受到训诫公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的应当参加组织的 专项后续职业培训
中国证监会派出机构
所在机构
期货交易所
中国期货业协会
期货从业人员受到纪律惩戒的应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
训诫
公开谴责
暂停从业资格
撤销从业资格
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证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查
中国证监会自受理申请材料之日起5个工作日内作出批准或者不予批准的决定
证券公司应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证单据账簿报表合同数据信息等资料证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年
根据证监会的最新规定证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保实际上这对客户和证券公司来说是一种双赢的方法
证券公司申请介绍业务资格净资本不低于净资产的80%
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务其中符合规定的有
以下做法错误的是
证券公司不得代客户下达交易指令不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易可以代客户接收保管或者修改交易密码
证券公司从事期货中间介绍业务应当协助维护期货交易系统的稳定运行保证期货交易数据转送的安全和独立
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司一直以来都接受B期货公司的委托为其提供介绍业务的服务后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系
如果联系不上客户为了客户的利益证券公司可以代客户下达交易指令
证券公司的工作人员不得进行期货交易
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
为了提高工作效率证券公司可以用证券资金账户为客户存取划转期货保证金
证券公司与期货公司签订变更或者终止委托协议的双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案
证券公司申请介绍业务应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司或者与期货公司被同一机构控制的情况说明该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表
期货公司可以受托为期货公司介绍期货交易
该证券公司申请中间业务介绍资格除了满足上题中的条件外还应当满足其它一些条件下列选项中属于这些条件的是
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行
证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准并按照中国证监会的规定履行信息__义务
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查
发生重大事项的证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据期货交易管理条例制定出来的
证券公司应当建立完备的协助开户制度对客户的开户资料和身份真实性等进行审查向客户充分揭示期货交易风险解释期货公司客户证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要求然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同办理开户手续
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的应没收违法所得并处5万元以上50万元以下的罚款
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务该证券公司的下列做法符合法律规定的是
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