中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查-X题卡

某证券公司为某期货公司从事中间介绍业务中国证监会及其派出机构在对该证券公司进行日常监督检查时发现其

通报相关派出机构刑事处罚予以行政处罚采取监管措施

公正审慎监管公平公开

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会

信息__制度证券公司向监管机构的报告制度检查制度建立内部稽核制度

中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据

以下关于对证券投资顾问业务的监管说法正确的有

中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

下列说法错误的有

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准

在我国依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是

中国期货业协会期货交易所中国证监会及其派出机构商务部

中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会

撤销证券公司证券营业许可证暂停从事证券业务记过罚款

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则对证券公司从事的介绍业务进行Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现

Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理

2008年9月1日A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办

责令限期整改监管谈话出具警示函予以训诫，并处以1万元罚款

证券公司A接受期货公司B委托协助B办理股指期货开户手续中国证监会及其派出机构在对

通报相关派出机构刑事处罚行政处罚采取监管措施