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期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
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期货从业《期货从业人员执业行为准则(修订)》真题及答案
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从业人员受到纪律惩戒的协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
期货从业人员受到的纪律惩戒的应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
训诫
公开谴责
暂停从业资格
撤销从业资格
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒并保障当事人
相关制度
从业标准
工作规程
处罚规则
王某是某期货公司的从业人员在从业过程中对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑
将纪律惩戒信息向中国证监会报告
将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
应当在协会网站和指定媒体上进行公示
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
期货从业人员受到纪律惩戒的应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
训诫
公开谴责
暂停从业资格
撤销从业资格
下列属于中国期货业协会的职责的有
建立期货从业人员信息数据库
组织期货从业人员后续职业培训
对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查
设立专门的纪律惩戒及申诉机构
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的可免于纪律惩戒由中国期货业协
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的可免予纪律惩戒由中国期货业协
期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后享有权利
申请行政复议
抗辩
上诉
申诉
期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的协会应当给予
市场禁入
纪律惩戒
警告
罚款
期货从业人员受到的期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库
举报
撤职
纪律惩戒
警告
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制定相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
小王是某期货公司的从业人员在从业过程中小王为了发展业务对其客户谎称本公司另一位期货从业人员小张经常挪
将纪律惩戒信息向中国证监会报告
将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库
将纪律惩戒信息录入中国证券信息管理数据库
采取暂停期货从业资格10个月处分的,协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示,并向中国证监会报告
下列规章和规范文件中由中国期货业协会出台的有
《中国期货业协会纪律惩戒程序》
《期货从业人员执业行为准则》
《期货从业人员管理办法》
《期货从业人员资格考试管理规则》
期货从业人员受到的应当参加协会组织的专项后续职业培训
小国期货业协会训诫
中国期货业协会公开谴责
中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构制订相关制度和工作规程按照规定程序对期货从业人员进行纪
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证券公司出现下列情形时中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开期货公司期货保证金账户信息期货保证金安全存管方式
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行
期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户
证券公司申请介绍业务资格净资本不低于10亿元
下列证券公司行为中合法的是
证券公司应当定期对介绍业务规则内部控制风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司介绍其控股股东实际控制人等开户的证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准并按照中国证监会的规定履行信息__义务
下列关于证券公司业务的表述正确的有
证券公司未经许可擅自开展介绍业务的应没收违法所得并处5万元以上50万元以下的罚款
证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于年
期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户
证券公司违反业务规则的中国证监会及其派出机构可以采取监管措施
证券公司取得介绍业务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的中国证监会及其派出机构应当
期货公司可以受托为期货公司介绍期货交易
证券公司为期货公司介绍客户时应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系解释期货交易的方式流程及风险不得
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定证券公司与期货公司应当独立经营对下列哪些内容进行分开隔离
中国证监会对证券公司的检查方式包括
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的中国证监会可以责令期货公司
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据期货交易管理条例制定出来的
证券公司申请介绍业务资格净资本不低于净资产的80%
如果联系不上客户为了客户的利益证券公司可以代客户下达交易指令
证券公司应当在公开以下受托从事的介绍业务范围从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息
证券公司申请介绍业务资格净资产不低于5亿元
证券公司符合下列情形之一者可申请介绍业务资格
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息
证券公司申请介绍业务资格应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是
证券公司有下列行为之一的按照期货交易管理条例第七十条进行处罚
证券公司介绍客户开户的应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
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