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没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 非法募集资金金额1%以上5%以下罚款 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款 暂停或者撤销相关业务许可
没收违法所得并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 没有违法所得的，可以处1万元以下的罚款。 没有违法所得的，可以处3万元以下的罚款。 没有违法所得的，可以处5万元以下的罚款。
1倍以上 3倍以上 1倍以上3倍以下 1倍以上5倍以下
3倍以上10倍以下 3倍以上5倍以下 1倍以上10倍以下 1倍以上5倍以下
未经许可擅自开展介绍业务 对客户未充分揭示期货交易风险 进行虚假宣传，误导客户 暗示本公司和监管机构有特殊关系
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
5万元以上10万元以下 3万元以上10万元以下 5万元以上15万元以下 5万元以上20万元以下
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分 证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
10000～50000元 500～2000元 5000～10000元 50000元以上
擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期贷款利息，没收违法所得 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得;并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
证券公司违背客户的委托买卖证券，办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款 对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
30万元以上60万元以下 10万元以上100万元以下 违法所得1倍以上5倍以下 违法所得1倍以上10倍以下
湘公网安备 43130202000226号