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未被机构聘用 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 最近3年未受过刑事处罚
未被机构聘用 存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 最近3年未受过刑事处罚
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
已被机构聘用 最近1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
最近2年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者 已被证券经营机构聘用 具有良好的职业道德
已被机构聘用 最近1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
已被机构聘用 最近1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁人者
品行端正，具有良好的职业道德 最近3年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为市场禁入者，或者已过禁入期 已被机构聘用
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