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《证券业从业人员资格管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 《证券从业人员行为守则（试行）》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
中国证监会 中国证券业协会 国务院证券委员会 国务院证券委、国家体改委
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
中国证监会 中国证券业协会 国务院证券委员会 国务院证券委、国家体改委
中国证监会 中国证券业协会 中国期货业协会 各期货公司
中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库 受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训 机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料 中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次
最近2年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者 已被证券经营机构聘用 具有良好的职业道德
中国证监会 中国证券业协会 国务院证券委员会 国务院证券委、国家体改委
中国证监会 中国证券业协会 中国期货业协会 各期货公司
中国期货业协会 中国证券业协会 中国证监会 中国期监会
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