根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现情形不予通过年检Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作-X题卡

客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

根据证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是

中国证券业协会证监会证券交易所证券公司

准确地说是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件

业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

证券投资咨询从业人员违反的协会应进行调查视情节轻重采取纪律惩戒措施

证券法证券从业人员执业行为准则证券从业人员资格管理实施细则证券投资销售管理办法

下列选项中说法正确的是

客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

包含此试题的试卷

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根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年 检。Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合 执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检

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