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未被机构聘用 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 最近3年未受过刑事处罚
未被机构聘用 存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 最近3年未受过刑事处罚
未被机构聘用 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 5年前受过轻微的刑事处罚
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
未被机构聘用 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 5年前曾受过轻微的刑事处罚
已被机构聘用 最近1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
最近2年未受过刑事处罚 未被中国证监会认定为证券市场禁入者 已被证券经营机构聘用 具有良好的职业道德
已被机构聘用 最近1年未受过刑事处罚 品行端正，具有良好的职业道德 未被中国证监会认定为证券市场禁入者
未被机构聘用 存在我国《证券法》第132条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 5年前曾受过轻微的刑事处罚
证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10 Et内向中国证券业协会报告
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