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加强证券公司监管，规范证券公司行为 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 制约公司股东、实际控制人滥用权力
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券业从业人员资格管理办法》 《证券市场禁入规定》
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
《证券公司监督管理条例》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《企业债券管理条例》
加强对证券公司的监督管理 规范证券公司的行为 防范证券公司的风险 履行诚信义务
《国有资产评估管理办法》 《证券法》 《证券公司监督管理条例》 《探矿权采矿权转让管理办法》
《证券投资基金法》 《期货交易管理条例》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券公司监督管理条例》
I.II.IV I.II.III.IV I.IV II.III
《证券公司监督管理条例》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上市公司收购管理办法》 《企业债券管理条例》
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