擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

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证券公司出现等重要事项时必须经证券监督管理机构批准

证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款

证券公司必须经证券监督管理机构批准

变更持有5%以上股权的股东、实际控制人设立、收购或者撤销分支机构变更公司章程中的一般条款变更业务范围或者注册资本

根据证券投资基金法基金管理公司变更持有以上股权的股东变更公司实际控制人或者变更其他重大事项应当报经国

5% 2% 34% 51%

证券公司变更下列哪一事项不需经过证监会批准

变更业务范围或者注册资本变更公司总经理变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款

根据证券投资基金法基金管理公司变更持有以上股权的股东变更公司实际控制人或者变更其他重大事项应当经国

5% 2% 34% 8%

基金管理公司违反证券投资基金法规定擅自变更持有5％以上股权的股东实际控制人或者其他重大事项的有关处罚

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司变更持有以上股权的股东变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督管

1% 3% 5% 10%

证券公司的必须经证券监督管理机构批准

变更持有5%以上股权的股东、实际控制人设立、收购或者撤销分支机构变更公司章程中的一般条款变更业务范围或者注册资本

私募基金管理人发生以下重大事项的应当报告Ⅰ．可能损害投资者利益的其他重大事项Ⅱ．私募基金管理人的控股

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现情形的应当在3个工作日内通知期货公司

所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行质押所持有的期货公司股权合并、分立或者进行重大资产、债务重组涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

已登记的私募基金管理人若申请等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项需向中国基金业协会提交私

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司变更持有5%以上股权的股东变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督

30日 90日 60日 180日

持有期货公司5%以上股权的股东实际控制人或者其他关联人不得从事期货交易

证券公司需要经证券监管部门批准

证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更公司章程中的重要条款变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

基金管理公司违反规定擅自变更持有以上股权的股东实际控制人或者其他重大事项的由证券监督管理机构责令改正

1% 2% 3% 5%

已登记的私募基金管理人申请等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的应提交私募基金管理人重大

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理公司变更持有以上股权的股东变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督管理

2％ 3％ 5％ 7％

我国证券法规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准其中重要事项包括

证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有3%以上股权的股东、实际控制人变更公司财务人员

基金管理公司违反证券投资基金法规定擅自变更持有5％以上股权的股东实际控制人或者其他重大事项的有关处罚

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司下列变更事项中无需中国证监会审批的是

变更公司章程中的重要条款变更实际控制人的高级管理人员变更持有5%以上股权的股东变更实际控制人

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

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擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令 改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者 违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

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