你可能感兴趣的试题
期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理
与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
期货公司可根据需求设置不同规模的营业部 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算 期货公司对分支机构实行集中统一管理
期货公司可根据需要设置不同规模的营业部 期货公司可以与他人合资.合作经营管理分支机构 期货公司应当对营业部实行统一结算.统一风险管理.统一资金调拨.统一财务管理及会计核算 期货公司对分支机构实行集中统一管理
与他人合资、合作经营管理分支机构 将分支机构承包 将分支机构租赁 将分支机构委托给他人经营管理
警告 责令改正 没收违法所得 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务
期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
经协商一致，签订租赁合同，将分支机构委托他人经营管理 经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托他人经营管理 与他人合资、合作经营管理分支机构 实行集中统一管理
期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
湘公网安备 43130202000226号