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证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
《证券业从业人员资格管理办法》 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 《证券从业人员行为守则（试行）》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
《证券发行与承销管理办法》 《公司法》 《企业债券管理条例》 《上市公司收购管理办法》
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券业从业人员资格管理办法》 《证券市场禁入规定》
《证券公司监督管理条例》 《关于加强上市证券公司监管的规定》 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
《证券公司监督管理条例》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券公司风险控制指标管理办法》 《企业债券管理条例》
具备展业资格 遵守法律法规 遵循诚实信用 遵循公平自愿原则
违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中__交易 丧失资产管理业务资格 证券公司因受到法律制裁而导致损失
证券公司应当对证券经纪人进展不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进展不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起6个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
通过合法途径了解、核实委托方提供的资信材料 依照法律法规及合同获得信息费 依照法律法规及合同约定获得佣金 在法律法规允许的范围内开展经纪活动
《证券发行与承销管理办法》 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 《发行证券研究报告暂行规定》 《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《上市公司收购管理办法》 《企业债券管理条例》
水运相关法律法规 陆运相关的法律法规 港口货物作业规则 多式联运适用法律法规
I.III II.III.IV I.III.IV III.IV
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