你可能感兴趣的试题
应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任。 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记 不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记 不得为身份不明的客户供应服务或者与其进行交易 要求金融机构为其供应一次性金融服务时，可以不供应身份证件 对从前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度 销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任 金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易 对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份 客户由他人代理办理业务时，应当同时对代理人和被代理人的身份证件进行核对并登记 要求金融机构为其提供一次性金融服务时，可以不提供身份证件
金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
客户由他人代理办理业务的，金融机构应同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 金融机构为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 金融机构与客户建立人身保险业务关系时，保险合同的受益人不是客户本人的，金融机构可以不对受益人的身份进行核对 金融机构不得为身份不明的客户提供服务，不得为客户开立匿名账户
不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 仍应按要求重新进行客户身份识别程序
保护商业秘密 保护个人隐私 妥善保存客户 身份识别过程中获取的客户 身份信息 妥善保存客户 身份识别过程中获取的交易信息
提供服务 与其进行交易 开立匿名账户 开立假名账户
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
湘公网安备 43130202000226号