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根据《证券法》,对__交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。 Ⅰ.责令处理非法持有的证券 Ⅱ.没收违法所得并处罚款 Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可 Ⅳ.单处罚款
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证券从业资格《试卷二》真题及答案
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根据中华人民共和国证券法的规定对__交易行为人可能采取的行政处罚措施包括 Ⅰ.责令处理非法持有的证
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
根据行政处罚法的规定行政处罚通常由______的行政主体管辖
违法行为人住所地
违法行为人经常居住地
违法行为损害发生地
违法行为发生地
根据行政处罚法的规定以对违法行为人的何种权利采取制裁措施为标准行政法学上通常将行政处罚的种类分为
行为罚
财产罚
资格罚
人身自由罚
声誉罚
一事不再罚原则是指
对行为人的同一违法行为,不得给予两次以上行政处罚
对行为人的同一违法行为给予了行政处罚的,不得再给予民事处罚
对行为人的同一违法行为给予了行政处罚的,不得再给予刑事处罚
对行为人的同一违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚
根据我国行政处罚法规定行政处罚通常由的行政主体管辖
违法行为人住所地
违法行为人经常居住地
违法行为损害发生地
违法行为发生地
根据行政处罚法的规定行政处罚主要由的行政机关管辖
违法行为人经常居住地
违法行为损害结果发生地
违法行为发生地
违法行为人居住地
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关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序说法正确的是 Ⅰ.董事会审议关联交易议案时与关联方有关联关系的董事应当回避 Ⅱ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行 Ⅲ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 Ⅳ.出席董事会的无关联关系董事人数不足4人的应当将该事项提交股东 大会审议
下列关于证券发行的说法正确的有 Ⅰ.非公开发行证券不得采用广告公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不特定对象发行证券必须经过注册 Ⅳ.公开发行证券报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
下列关于资产管理计划投资者权利的说法正确的是 Ⅰ.安全保管资产管理计划财产 Ⅱ.对于集合资产管理计划按照合同约定参与退出和转让资产管理计划份额 Ⅲ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产 Ⅳ.按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息__资料
按照反洗钱法的规定金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少 保存年
根据证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引证券公司从事股票 期权经纪业务试点应当符合的条件下列说法正确的有 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具 备股票期权专业知识和相应的专业能力 Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所经营设备技术系 统等软硬件设施 Ⅳ.公司及其董事监事高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受 到行政处罚或刑事处罚
取得后证券经纪人方可执业
收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告义务在买入后的三 十六个月内对该超过规定比例部分的股份不得行使
证券评级业务是指对开展的资信评级服务 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债 务型结构性融资证券 Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务 型结构性融资证券包含国债 Ⅲ.中国证监会依法核准发行或在证券交易所上市交易的债券资产支持证券 或者其他固定债务型结构性融资证券国债除外的发行人上市公司非上 市公众公司证券公司证券投资基金管理公司 Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
我国证券投资基金法规定公开募集基金的基金管理人职责终止的情形 包括 Ⅰ.依法解散被依法撤销或被依法宣告破产 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.基金合同约定的其他情形 Ⅳ.被依法取消基金管理资格
关于转融通业务的保证金的说法正确的有 Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金采取设立信托的方式 Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户保证金中的资金记入转融通担 保资金账户 Ⅲ.货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
下列行为中属于损害客户利益的行为有 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.挪用客户委托买卖的证券
根据证券公司风险控制指标计算标准规定证券公司经营证券自营业 务持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
公司章程对无约束力
证券公司分支机构包括 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
证券公司在报送可疑交易报告后应根据相关规定采取相应的后续风险控制 措施正确的有 Ⅰ.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控 Ⅱ.降低客户风险等级 Ⅲ.限制客户交易 Ⅳ.终止业务关系
根据私募投资基金募集行为管理办法等作为非公开募集基金合格投资 者的单位或个人应满足的条件包括 Ⅰ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅱ.基金份额认购金额不低于规定限额 Ⅲ.合格的单位投资者净资产应不低于1000万元 Ⅳ.合格的个人投资者金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收 入不低于50万元
下列关于证券公司包销决策内部控制规定的说法正确的有 Ⅰ.明确包销事宜的表决机制 Ⅱ.合规法律部门应委派代表参与包销决策过程独立发表意见 Ⅲ.通过事先评估制定风险处置预案等措施有效控制包销风险 Ⅳ.制定包销事宜的决策流程
根据证券公司全面风险管理规范证券公司子公司的风险管理工作负责 人向证券公司履行风险报告义务
设立股份有限公司应当具备的条件包括 Ⅰ.发起人符合法定人数 Ⅱ.有符合章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 Ⅲ.有必要的生产经营设备 Ⅳ.发起人制订公司章程采用募集方式设立的经创立大会通过
证券公司应按照法律行政法规和中国证监会的规定建立 Ⅰ.盈利评估体系 Ⅱ.风险管理体系 Ⅲ.合规管理体系 Ⅳ.内部控制体系
公司违反公司法的规定提取法定公积金的公司应承担的法律责任包括 Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额 Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额 Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款 Ⅳ.可以对直接负责的主管人员处以三万元以上三十万元以下的罚款
关于诱骗投资者买卖证券期货合约案下列属于应予立案追诉情形的有 Ⅰ.获利数额累计在5万元以上的 Ⅱ.避免损失数额累计在5万元以上的 Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的 Ⅳ.致使交易价格或交易量异常波动的
下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法正确的是
下列关于证券公司柜台交易的说法正确的是
根据公司法公司的组织形式包括 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.合伙公司 Ⅲ.有限合伙公司 Ⅳ.股份有限公司
根据上海证券交易所交易异常情况处理实施细则试行无法连续交 易是指等情形 Ⅰ.交易所交易通信系统出现10分钟以上中断 Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断 Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报 Ⅳ.10%以上的证券中断交易
根据规定下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求正确的是 Ⅰ.具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理 Ⅱ.具备符合条件的高级管理人员和不少于2名投资经理 Ⅲ.具有投资研究部门且专职从事投资研究人员不少于3人 Ⅳ.具有投资研究部门且专职从事投资研究人员有2名以上
申请设立期货公司应当符合中华人民共和国公司法的规定并且其主 要股东以及实际控制人信誉良好最近3年无重大违法违规记录
公司违反公司法的行为中由公司登记机关责令改正的有 Ⅰ.虚报注册资本提交虚假材料取得公司登记 Ⅱ.公司的发起人股东虚假出资 Ⅲ.在法定的会计账簿以外另立会计账簿 Ⅳ.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者 隐瞒重要事实
下列关于约定购回式证券交易的说法不正确的有 Ⅰ.证券公司根据与客户签署的协议应当将待购回期间标的证券产生的相关 孳息返还给客户 Ⅱ.证券公司与客户之间的纠纷将影响中国结算根据交易所成交结果正在办 理的证券登记和资金划付等业务 Ⅲ.中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登 记和资金划付事务 Ⅳ.证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报由中国结 算系统予以确认
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