你可能感兴趣的试题
在监管资源分配上应做到公平公正 现场检查和非现场检查频率应区别对待 证券公司的分类结果可作为证券公司发行上市的重要依据 根据证券公司分类结果，确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例 对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
丙证券公司的流动性覆盖率为 80% 丁证券公司的净稳定资金率为 40% 甲证券公司的风险覆盖率为 120% 以证券公司的资本杠杆率为 6%
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
证券公司治理结构健全，内部控制有效 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% 持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% 持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% 持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
证券公司内部控制 证券公司的治理机构 证券公司外部控制 证券公司的董事制度
证券自营业务；融资或融券服务 证券经纪业务；融资或融券服务 证券自营业务；资产管理服务 证券经纪业务；资产管理服务
证券公司内部控制 证券公司的治理结构 证券公司外部控制 证券公司的董事制度
湘公网安备 43130202000226号